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基金经理年少得志与老鼠仓,基金老鼠仓背后的

发布时间:2019-10-01 13:55编辑:关于财经浏览(88)

      最近,基金业一波又一波的“捕鼠行动”,确实让业内有一种风声鹤唳的感觉。毫无疑问,打击老鼠仓有利于肃清行业不正之风,保护持有人利益。从已被抓的有老鼠仓行为的基金经理来看,不少基金经理都是年轻有为,可谓年少得志,但也由此滋生自负狂傲的性格,最终贪欲膨胀,东窗事发,锒铛入狱。

      监管部门下一个检查重点可能是利益输送问题

      一位此前因为老鼠仓入狱的基金经理,名牌大学毕业后就进入国内一家知名基金公司,短短两三年就做到了投研负责人的位置。但正因为年少有为,缺少人生挫折历练的基金经理很容易自我膨胀,还真以为普天之下舍我其谁。上述这位基金经理在工作上顺风顺水一段时间之后,最终个人自信心爆棚,以至于有老同事去探望他,居然让老同事先在公司前台等候,其架势颇有古代臣子觐见皇帝一般。对昔日的老同事、老朋友尚且如此傲慢,可见年轻的基金经理真把自己太当回事了。还有位出事的基金经理,此前在和人聊天时,谈起业内的投资同行,要么说A君是营销人才,要么称B君尚未了解投资的精髓,或者言C君是投机炒作。总而言之一句话,国内做投资的除了自己外,其他人都不行。

      朱李

      容易自我膨胀的人,往往一方面少朋友,即便落难,也很少有人同情;另一方面贪欲心越来越重。他们的心态是:我比别人牛很多,凭什么我的钱比别人少?于是乎,一些基金经理罔顾法纪法规,大肆从事老鼠仓等内幕交易和利益输送行为,最终自掘坟墓。

      编者按:

      别看做老鼠仓的基金经理在法庭上一副凄凄惨惨戚戚的落魄样,想当初志得意满之时,这些基金经理们可曾想到今时今日?从性格和修养的角度来说,从事老鼠仓的基金经理不仅仅是为了物质利益,其背后的精神动因是自我信心的爆棚引发欲壑难填。基金经理大多名校毕业,之后进入资产管理行业,享受高薪待遇,可谓一路顺风顺水。其实,基金经理这一容易年少成功的职业,固然与基金经理个人的努力有极大关系,毕竟想从事基金经理工作的人可谓千军万马,但能够如愿者还是寥寥,而且基金经理的工作压力和工作强度确实超过很多其他职业。但不得不看到的现实是,基金经理的成功,与中国经济多年以来高速增长、资本市场蓬勃发展、老百姓理财需求爆发大有关系;也与基金行业的高大上密切相关;还与基金经理背后的基金公司、投研团队的努力也分不开。可以说,基金经理的成功,很大程度上得益于资本市场和基金行业的发展。一个人的成功,离不开他所处的时代、社会和行业。

      一场席卷基金业的监管风暴,终于有了一个初步结果——深圳3位基金经理利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。

      老鼠仓的发生,看起来是一个经济和法律问题,其实也是一个精神层面的问题。

      虽然交易细节及处理方案尚不清楚。不过,雷霆一击、力度空前的监管已给整个行业带来不少改变。

    新浪声明:此消息系转载自新浪合作媒体,新浪网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

      对公募基金来说,过去的一周颇具戏剧色彩。

      上周二,一则关于某基金公司被查出老鼠仓的传闻从媒体圈流传开来,并迅速成为基金从业人员热议的话题,上海的多家基金公司被卷入这一传言之中;

      一天之后,媒体报道指出涉嫌老鼠仓的基金公司是景顺长城与长城两家基金公司,这一新闻在全行业内获得了高度的关注,你甚至可以从远在北京的基金公司中打听到很多与此案相关的“细节”;

      上周四,深圳市证监局发布公告称,经检查发现,景顺长城基金公司基金经理涂强、长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。该局同时表示,下一步将按照尚福林主席在第32次基金业联席会上的讲话精神,对基金公司有关人员是否触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送这三条底线的情况进一步开展主动监管。

      这时,距今夏融通基金原基金经理张野被查处不过仅相隔数月。一年不到的时间里挖出至少4个“老鼠仓”,深圳证监局的雷霆一击给业内带来了不小的震撼。

      摄像头布成监控网

      与此同时,一张由摄像头布成的监控网也已在上海张开。在上周一上海基金公司督察长联席会议之后,上海的基金公司对一条不成文的“硬”纪律达成了共识,即基金公司的投资部、交易室等重要办公区域内必须安装摄像头,甚至还要针对各公司具体情况对摄像头的位置做相应调整,以确保将公司的基金经理、交易员等人员的日常行为置于“有效监控”之下。

      此前,大多基金公司也都在上述区域装有摄像头,但是其监控作用并未受到足够重视。有消息称,上海证监局在近期的一次例行检查中随机抽调一段录像即发现画面中的基金经理在交易时间使用手机与外界通话。

      也就是在今年9、10月间,上海证监局三令五申,要求辖内基金加强对投资人员的管理,引发出上海基金公司对内部网络权限、交易软件安装等一系列内控事宜的新一波整肃潮。在这之后,很多基金公司的员工现在只能在经过公司前台时匆匆瞄一眼公共电脑上显示的当日大盘情况。在这期间,有消息称还有多家公司旗下的货币基金被查出存在违规行为,相关人员已经受到了监管部门的处罚。不过此消息尚未获得确认。

      监管力度“空前”

      监管部门对基金公司投资人员监管的一系列动作还可追溯到今年更早的时候。事实上,今年夏天融通基金张野案被媒体爆出不久,深圳证监局召集辖区内基金公司开会,表示今后凡是被查出“老鼠仓”的公司,除对涉案基金经理进行查处外,如证实公司内控出现漏洞,还将对相关的董事长、总经理等高管追究责任。此后,上海、北京等地的证监局也先后向各自辖区内的基金公司传达了类似的监管态度。有的证监局还对辖内基金公司出示加强监察稽核及风控岗位人员配置工作的提示函,要求所有公司在监察稽核及风控岗位配置的人员数不能少于公司总人数的6%。

      “感觉今年和以往真的不太一样,”一位有着多年稽核经验的基金业内人士对CBN说,“今年夏天深圳证监局采取的突击现场检查的做法在业内是前所未有的,这让其他公司非常震惊。在这之前,证监局的例行检查,甚至基金公司自己的内审都不会做得那么细。”

      另一位基金业人士对此表示深有同感,“监察稽核工作特别是投研管理成为今年基金行业的工作重点。”该人士还表示,监管部门的下一个检查重点可能是行业内的利益输送问题。

      “老鼠仓”如何处理?

      在三个“老鼠仓”被揪出之后,业内甚嚣尘上的关于哪家公司涉案的传言暂时告一段落,舆论的焦点集中在三位基金经理下一步的命运究竟如何——除市场禁入及相应罚金外,他们是否还会被追究刑事责任。无疑,最终的处理结果将对业内起到警示作用。不过,这种作用能持续多久,恐怕还是取决于监管部门未来查处此类案件时的坚决程度。

      一位评论人士指出:“为什么‘老鼠仓’全都出在深圳?上海和北京同样有很多基金公司,在今年多次的例行检查中却无类似情况通报,是真的没有,还是监管部门手下留情?”

      “安装摄像头也不过是种形式,真想做些小动作的话,基金经理难道不会躲进洗手间吗?难道公司还能把摄像头装进那里吗?”一位基金从业人员这样认为。

      此外,在与多位业内人士的交谈中,CBN发现,多数人并不认为此次涉案公司的相关高管真的会被“连坐”,但最终处理方案还不得而知。

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