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上银基金无辜躺枪,上银基金投研体系遇考验

发布时间:2019-10-01 13:55编辑:关于财经浏览(156)

    图片 1程岽为海富通原基金经理,从海富通离职后来到上银基金担任公司投资决策委员会成员、投资总监。

      中国基金报记者 吴昊 司马振铎

      证监会[微博]日前举行的新闻发布会披露,根据相关线索,2014年3月证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨5名海富通基金公司原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票一事立案调查,发现上述5人行为涉嫌构成犯罪。

      7月4日,在中国证监会[微博]例行发布会上,海富通基金公司5名原任或时任基金经理陈绍胜、黄春雨、蒋征、牟永宁、程岽等涉嫌利用未公开信息交易股票的情况被证实。中国基金报记者获悉,由于一些离职人员已经在其他基金公司就职,因此殃及池鱼,例如上银基金就无辜遭牵连。

      值得关注的是,这5名涉案的基金经理在曝光前均已从海富通离职,其中,程岽来到上银基金,担任公司投资决策委员会成员、投资总监。公开资料显示,2013年11月30日,海富通发布公告,宣布程岽因个人原因离职,2014年3月19日,上银基金发布的上银新兴价值成长股票型基金招募说明书披露,上银基金的投资决策委员会一共5人,程岽位居第三。目前,尚未确认程岽是否从上银基金离职。

      证监会新闻发言人邓舸表示,根据相关线索,2014年3月份证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨等5名海富通基金公司原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票一事立案调查,发现上述5人行为涉嫌构成犯罪。目前,该案件已由公安部门进一步侦办。

      业内人士指出,根据证监会披露的信息,今年3月证监会已对程岽进行立案调查,这表明,被立案后的程岽依旧堂而皇之地在上银基金担任要职,这令人对上银基金的风控能力产生怀疑。而在证监会明确已对程岽等人立案调查后,程岽势必将再度辞职离开,这同时也会对上银基金的投研团队造成重创。

      此前业内就已风传海富通基金黄春雨等多人被卷入老鼠仓。今年“五一”前,海富通曾连发四则基金经理变更公告,称海富通国策导向、海富通收益增长、海富通股票和海富通内需热点基金经理黄春雨离职,同时被卷入传闻的还有原海富通基金投资副总监、基金经理蒋征,原海富通风格优势股票、海富通股票、海富通领先成长基金经理陈静,海富通基金经理牟永宁和原海富通中小盘股票基金经理程岽,但均遭到本人先后否认。

      根据上银新兴价值成长股票型基金招募说明书,上银基金的投资决策委员会成员分别为总经理李永飞、副总经理唐云、投资总监程岽、拟任基金经理高云志以及基金经理陈玥。很显然,剔除高管人员,上银基金真正意义上的投研团队就是由程岽和两位基金经理组成,一旦程岽离职,这个团队的力量至少削弱一半。而在3月24日,作为投资决策委员会的2号人物,上银基金的副总经理唐云也离任转岗,担任旗下子公司——上银瑞金资产管理(上海)有限公司的总经理。这意味着,如果没有新人及时接手,程岽若离职,上银基金的投资决策委员会实际上只剩“两杆枪”,其实力着实令人担忧。(木子)

      而之前媒体报道称,海富通副总经理、海富通精选基金经理陈洪也有可能卷入老鼠仓,不过海富通官方予以否认。事实上,海富通6月4日公告显示,陈洪因内部工作调整不再担任基金经理;6月13日公告显示,陈洪因个人职业发展已从副总经理岗位离职。

      值得一提的是,此次涉案的程岽在加入上银基金公司之后,担任投资总监一职。作为去年8月新成立的基金公司,上银基金的投研团队人员不算多,投研实力也并不突出。公开资料显示,上银基金由上海银行股份有限公司、中国机械工业集团有限公司共同发起,注册资本3亿元。程岽的涉案,对这家小基金公司的投资团队或将产生重大影响。记者多次拨打程岽手机,均无人接听。

      公开资料显示,程岽不仅是上银基金投资总监,也是公司的投委会成员之一。今年3月上银基金第一只股票型基金的募集公告显示,公司投资决策委员会共有5人组成,总经理李永飞、副总经理唐云、投资总监程岽、公司目前唯一一只股票型基金的基金经理高云志以及公司的货币基金基金经理陈玥。由此可见,投资总监程岽承担着比较重要的投资决策职责。

      资料显示,海富通基金成立于2003年4月份,是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。从2003年8月份开始,海富通先后募集成立了26只开放式基金。截至2014年3月31日,海富通管理的公募基金资产规模约228亿元人民币。海富通基金集社保基金管理人、企业年金管理人、保险资金管理人和QFII管理人资格于一身。

      近期华夏基金[微博]也陷入舆论漩涡。华夏大盘因上半年业绩垫底成为众矢之的,而上周有媒体报道,华夏基金3名基金经理、2名交易员被抓,4人离职,配合调查者更多,不过华夏基金对此予以否认。

      陈绍胜 曾任海富通收益增长、海富通股票、海富通领先成长基金经理。2012年4月10日离职。

      黄春雨 曾任海富通收益增长、海富通国策导向、海富通内需热点、海富通股票基金经理。2014年4月28日离职。

      蒋征 曾任海富通强化回报混合、海富通股票、海富通收益增长、海富通精选混合、海富通精选贰号混合基金经理,曾任海富通基金投资副总监。2014年1月22日离职

      牟永宁 曾任海富通收益增长、海富通中证100指数(LOF)、海富通风格优势、海富通国策导向、海富通收益增长基金经理。2013年10月25日离职。

      程岽 2006年7月加入海富通基金,曾任海富通中小盘、海富通养老收益混合基金经理。2013年11月29日离职。后加入上银基金公司,任投资总监。

      资料来源:公开信息

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